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　　來源：中國基金報(bào)

　　記者 晨曦

　　網(wǎng)絡(luò)“大V”無證薦股？下場很可能是“賠了夫人又折兵”。

　　近期，福州市鼓樓區(qū)人民法院官微通報(bào)一則“網(wǎng)絡(luò)‘大V’無資質(zhì)薦股牟利犯非法經(jīng)營罪獲刑”的案例。被告人吳某某因犯非法經(jīng)營罪，被判處有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金一千三百萬元。

　　案例顯示，被告人吳某某從1996年開始炒股，認(rèn)為自己炒股多年且炒股水平較高。吳某某在某網(wǎng)站上擔(dān)任股票交流的“圈主”，并向用戶提供有償咨詢服務(wù)。幾年下來，吳某某網(wǎng)絡(luò)薦股違法所得達(dá)一千二百萬余元，但吳某某本人并無從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)。

　　來看詳情——

　　資深股民轉(zhuǎn)型“圈主”

　　違法所得超1200萬元

　　經(jīng)法院審理查明，被告人吳某某從1996年開始炒股，到了2009年時(shí)，他認(rèn)為自己炒股多年且炒股水平較高，于是在某在線網(wǎng)站上注冊了賬號，開始在上面發(fā)表文章，談?wù)撘恍┐蟊P的走勢及趨勢的看法，吸引了不少粉絲。

　　之后，他與某網(wǎng)絡(luò)公司（另案處理）合作，在該在線網(wǎng)站上開通了股票交流的圈子，并擔(dān)任圈主（又稱“大V”），向付費(fèi)進(jìn)入圈子的互聯(lián)網(wǎng)用戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等有償咨詢服務(wù)，同時(shí)在圈子里進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播，解答客戶的提問。

　　客戶需支付每月約520元的費(fèi)用后（該金額不同時(shí)期會有所變化）才可進(jìn)入該圈子觀看直播、跟圈主互動。幾年下來，吳某某通過在類似圈子中進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)薦股違法所得達(dá)一千二百萬余元。

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局認(rèn)定，吳某某在此期間并未通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券投資顧問專業(yè)能力水平評價(jià)測試或證券分析師專業(yè)能力評價(jià)測試，無從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)。2022年9月22日，吳某某到公安機(jī)關(guān)投案，并退出違法所得二百七十萬元。

　　行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪

　　判處其有期徒刑二年四個(gè)月

　　福州市鼓樓區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人吳某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，從中獲利一千二百萬余元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

　　因被告人吳某某具有自首、從犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、部分退出違法所得的量刑情節(jié)，鼓樓法院依法以非法經(jīng)營罪判處其有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金一千三百萬元，并追繳被告人吳某某的全部違法所得予以沒收，上繳國庫。

　　法院指出，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營業(yè)務(wù)。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人就證券市場、證券品種的走勢、投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測或建議，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書。

　　個(gè)別不法分子明知自己無證券投資咨詢從業(yè)資質(zhì)，卻在網(wǎng)絡(luò)平臺上打著“股市大V”“股神”“炒股專家”的旗號，開展證券投資分析、預(yù)測或建議等有償咨詢服務(wù)，吸引投資者進(jìn)場交易，并通過“直播訂閱”“收費(fèi)文章”“付費(fèi)問答”等各種項(xiàng)目讓投資者持續(xù)繳費(fèi)，趁著“炒股熱潮”牟取非法利益。

　　法官提醒稱，網(wǎng)絡(luò)并非法外之地，自媒體從業(yè)者在接受粉絲認(rèn)可的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持對法律的敬畏之心，不可為牟利而跨越法律紅線。網(wǎng)絡(luò)平臺、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化財(cái)經(jīng)博主的行業(yè)資質(zhì)審核，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

　　廣大投資者也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到證券期貨交易屬于高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人都不可能提出穩(wěn)賺不賠的建議，切勿輕信所謂的“股神”推薦。在選擇咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)要慎重，做出投資決策時(shí)要理性，購買薦股服務(wù)時(shí)，可在中國證監(jiān)會網(wǎng)站查詢核實(shí)對方資質(zhì)，防止上當(dāng)受騙，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)告知有關(guān)監(jiān)管部門。

　　警惕“非法薦股”

　　近期，A股市場活躍度持續(xù)上升，“非法薦股”現(xiàn)象有所抬頭。且在傳播渠道不斷豐富之際，“非法薦股”也蔓延到了視頻平臺之上。

　　10月11日晚間，“抖音安全中心”官微發(fā)布關(guān)于打擊“非法薦股”等非法證券活動的處罰公告。公告稱，平臺內(nèi)非法證券活動有所增加，如有個(gè)別賬號直接號召粉絲全倉某特定股票，也有少數(shù)賬號通過內(nèi)容暗示、私信、群聊等形式發(fā)布“解盤”“送資料”“加群指導(dǎo)”等導(dǎo)流內(nèi)容，將用戶誘導(dǎo)到站外進(jìn)行“非法薦股”或?qū)嵤┰p騙。

　　抖音表示，平臺已針對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)內(nèi)容和賬號，采取了包含內(nèi)容下架、資料重置、賬號禁言在內(nèi)的手段進(jìn)行處置。最近一個(gè)月，抖音累計(jì)治理股市相關(guān)違規(guī)賬號3600余個(gè)、違規(guī)內(nèi)容15000余條。

　　同時(shí)，抖音還公布近期處置的多個(gè)典型案例，包括賬號“大藍(lán)”推薦特定股票、“股海才子阿名”等9賬號導(dǎo)流私人聊天工具薦股、“蘇蘇123”等7賬號發(fā)布股票代碼薦股等。

　　另外，近期北京昌平法院也公布一起“薦股”團(tuán)伙非法經(jīng)營被判刑的案例。據(jù)悉，該團(tuán)伙16人在未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，通過打電話、發(fā)微信等方式非法開展股票推薦、股票咨詢等業(yè)務(wù)，以此獲取會員費(fèi)或者盈利分成。截至案發(fā)，非法經(jīng)營額達(dá)人民幣6000余萬元。最終，相關(guān)被告人被判有期徒刑八個(gè)月至五年九個(gè)月不等，并處罰金。

　　法官提醒稱，在當(dāng)前的投資市場中，許多不具備資質(zhì)的公司常常自稱“老師”“股神”，以“知道內(nèi)幕信息”“能夠申請私募賬戶”“可以申購新股”等虛假手段和承諾收益的方式吸引投資者。這些公司誘導(dǎo)投資者購買所謂的“薦股套餐”，進(jìn)而騙取高額服務(wù)費(fèi)。如有購買股票、理財(cái)產(chǎn)品、現(xiàn)貨期貨等相關(guān)需求，請選擇正規(guī)機(jī)構(gòu)。投入資金之前，可以前往證監(jiān)會等官方網(wǎng)站了解相關(guān)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)。