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　　來源：券業行家

　　剛獲證監會批準易主，德邦證券新增一起開庭訴訟：任職多年的營業部總經理忽然卸任，并以勞動合同糾紛為由，將老東家訴至法庭。

　　又見勞動合同糾紛

　　臨近歲末，總部位于上海的德邦證券股份有限公司（簡稱：德邦證券），新增了一起勞動合同糾紛訴訟案。

　　來自上海市高級人民法院網的開庭公告，高某某訴上海岳州路證券營業部（簡稱：岳州路營業部）的（2024）滬0109民初17178號案，案由為勞動合同糾紛，于2024年12月4日由虹口區人民法院開庭審理。

　　這個名字，行家并不陌生。

　　企查查顯示，2017年4月20日，岳州路營業部負責人從“江靜”變更為“高秀燕”；而在今年10月18日，從“高秀燕”變更為“曲宏帥”。

　　據中證協歷史數據，江靜女士在2004年首批登記執業的從業人員。她于2007年11月加入德邦證券，相繼擔任岳州路營業部、上海涼城路營業部和志丹路營業部負責人。

　　而高秀燕女士，同樣是在2004年首批登記執業的從業人員，她于2009年11月加入德邦證券，自2017年4月至2024年10月期間擔任岳州路營業部負責人。目前她已離職注銷。

　　這位券業資深女將，在德邦證券任職多年，并且長期擔任營業部負責人。考慮到其資歷和營業部的實力，可以說是做出了重要到貢獻。為何會匆匆離開奮斗半生的崗位，又為何會因勞動爭議起訴“老東家”？

　　僅有一起客戶訴訟

　　曾經是“丹東國際信托投資公司上海岳州路證券營業部”的岳州路營業部，成立于1997年4月，是德邦證券旗下歷史最為悠久的分支機構。自設立以來，這家古老的網點未曾“搬家”。

　　數年前，曾有一位客戶以證券糾紛為由起訴岳州路營業部。原告吳某某在訴狀中提出，其在2010年10月通過岳州路營業部開設深圳B股賬戶，當時的客戶經理曾約定交易費率未萬分之三。2013年2月，原告發現實際收取的費率為千分之1.6，經雙方交涉，自當年3月1日起下調至萬分之三。其后，吳某某通過投訴維權和法院訴訟，要求賠償損失。2019年，虹口區法院對本案判決，部分支持其訴訟主張，返回前述傭金差額。

　　除此之外，岳州路營業部未見涉及訴訟和監管處罰的公開信息。

　　作為對比，成立于1997年6月的上海志丹路營業部，2023年內曾因投資者適當性問題被上海證監局“雙罰”。成立于1997年7月的上海涼城路營業部，在2021年曾有員工因“違規與客戶分擔收益與風險”，被監管處罰。

　　業績再度虧損

　　回過頭來說說德邦證券，這些年里也是命運多舛。

　　早在2007年，時任董事長就曾公開表示謀求上市。2017年，德邦證券與海通證券簽署輔導協議，并向上海證監局備案。然而，2021年7月，德邦證券IPO事項以撤回申請告終。

　　經審計的財報顯示，德邦證券在2021年和2022年的歸母凈利潤均為負數。2023年實現扭虧為盈，歸母凈利潤為0.20億元。而在2024年上半年，德邦證券再度虧損，歸母凈利潤為-0.67億元。兜兜轉轉，回到了三年前。

　　逆水行舟，不進則退。在券業江湖白熱化的競爭格局中，德邦證券也在積極改變。這不，德邦證券近期完成了易主國資的大事。

　　完成易主國資

　　經過長達一年的等待，今年9月，德邦證券“易主”獲批。

　　證監會批準山東省財金投資集團有限公司（以下簡稱山東財金）、濟南科金投資管理有限公司（以下簡稱濟南科金）成為德邦證券主要股東，核準山東財金成為德邦證券、德邦基金實控人。對山東財金依法受讓并認購德邦證券合計1.47億股股份（占公司股份總數35.00%）、濟南科金依法受讓并認購德邦證券合計3.43億股股份（占公司股份總數8.14%）無異議。

　　股權穿透顯示，山東財金實控人為山東省財政廳，濟南科金的控股股東是濟南歷下控股集團有限公司，其大股東為濟南市歷下區財政局。

　　人才流失危機

　　而在易主前后，德邦證券有多位重要人員變動。

　　據自媒體@券業合規 統計，2023年以來，德邦證券研究所原所長任志強，原副所長花小偉、吳開達（金麒麟分析師）相繼“跳槽”，分別加入華福證券、天風證券和上海證券。首席技術官兼科技中心、信息技術部總經理李寧加入華福證券首席信息官。首席經濟學家蘆哲（金麒麟分析師）轉投方正證券，任任首席經濟學家、研究所副所長。原副總裁盧果離職，其后加入江海證券……

　　那么，本次離開的這位女將，是什么情況？她與德邦證券究竟有何矛盾，為何會對簿公堂？作為任職多年的營業部總經理，她的訴求是否與年終獎有關，還是來自業務和項目提成，還是因為未休年假需要補償，行家不得而知。

　　然而，作為國資旗下券商，是否應該考慮如何處理好員工關系，穩定人才隊伍，以改變業績不振的頹勢，走上券業發展的康莊大道。