反洗錢！申萬宏源西部證券

熱點 2025年07月29日 22:00 14 admin

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　　來源：券業行家

　　繼去年年底申萬宏源證券收到“一組三連”反洗錢罰單之后，旗下的申萬宏源西部證券，近期新增“雙罰”。

　　又見罰單

　　日前，中國人民銀行新疆分行公示了兩則反洗錢罰單——

反洗錢！申萬宏源西部證券

　　申萬宏源西部證券有限公司（簡稱：申萬宏源西部證券）因“違反反洗錢管理規定”被罰款64萬元（新銀罰決字〔2025〕11號）；時任合規總監兼首席風險官田某，因“對違規行為負有責任”被罰2萬元（新銀罰決字〔2025〕12號）。

　　兩份罰單均在今年7月21日做出，公示期持續三年。

　　對照中證協和申萬宏源官網，行家發現田甜女士自2023年12月起任申萬宏源西部證券合規總監兼首席風險官。

　　公開信息顯示，她曾在新疆證監局機構監管處、稽查部門任職，在申萬宏源西部證券長期擔任紀委及合規條線負責人。

反洗錢！申萬宏源西部證券

　　違規前鑒

　　無獨有偶，申萬宏源西部證券的母公司申萬宏源證券，在2024年10月收到中國人民銀行上海分行的反洗錢罰單。

　　彼時，申萬宏源證券因“未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易和可疑交易報告；與不明身份的客戶進行交易”三項違規，被處以349萬元的罰款。財務總監陳秀清女士，時任合規總監毛宗平同時被罰。

　　申萬宏源2024年報中披露了這一處罰信息，并表示：針對上述問題，申萬宏源證券認真組織開展整改工作，修訂完善反洗錢制度，優化可疑交易監測指標，完善反洗錢系統相關功能，強化客戶身份識別，嚴格按照監管規定報送大額交易和可疑交易報告，堅決杜絕與身份不明的客戶進行交易，進一步夯實反洗錢工作基礎，提升洗錢風險防控能力，并按照要求向上海人行報送了整改報告。

　　沒想到的是，時隔半年多，相似的情況再度發生。這一回，申萬宏源西部證券或許需要向總部解釋“WHY”。

　　業績微增

　　再來說說申萬宏源西部證券的財報業績和人員薪酬。

　　2024年，申萬宏源西部證券營業收入12.53億元，同比增長2.48%。凈利潤5.39億元，同比增長3.01%。主營業務中，經紀業務攬收6.25億元，同比增長24.85%；信用業務下滑5.01%，攬收4.14億元。因投資收益項銳減，自營業務凈收入1.54億元，同比下滑13.16%。

反洗錢！申萬宏源西部證券