外資券商鯰魚來了！城堡證券獲批，渣打證券開分公司

熱點(diǎn) 2025年01月22日 00:00 29 admin

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　　來源：華夏時(shí)報(bào)

　　進(jìn)一步擴(kuò)大開放的中國資本市場(chǎng)在2025年開年又迎來了兩家外資機(jī)構(gòu)入場(chǎng)。

　　1月17日，城堡證券（中國）有限公司的設(shè)立申請(qǐng)材料獲中國證監(jiān)會(huì)接受；同日，渣打證券（中國）有限公司上海分公司也獲準(zhǔn)展業(yè)。

　　“近年來，我國金融市場(chǎng)雙向開放不斷深化，越來越多的外資機(jī)構(gòu)積極布局中國市場(chǎng)。事實(shí)上，自2024年以來，已有多家外資機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)在華設(shè)立證券公司并陸續(xù)獲批多項(xiàng)業(yè)務(wù)資質(zhì)，同時(shí)還有多家外資券商正在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立中，顯示出外資機(jī)構(gòu)對(duì)中國市場(chǎng)的持續(xù)看好。尤其是當(dāng)前國內(nèi)券商行業(yè)正在掀起并購潮，做大做強(qiáng)成為券商業(yè)主旋律的時(shí)候，外資券商的加速進(jìn)場(chǎng)同樣也有同臺(tái)競(jìng)技的意味；另外一方面，我國龐大的財(cái)富管理市場(chǎng)剛剛起步，無論對(duì)于內(nèi)資還是外資券商來說，都是巨大的機(jī)遇。”1月20日，上海一家大型券商機(jī)構(gòu)投行部負(fù)責(zé)人周燁（化名）接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示。

　　外資券商看好中國市場(chǎng)

　　證監(jiān)會(huì)1月17日公示文件顯示，城堡證券已提交在中國設(shè)立證券公司的申請(qǐng)，申請(qǐng)人為城堡證券（中國）有限公司。

　　據(jù)了解，城堡證券現(xiàn)任首席執(zhí)行官為趙鵬，近年來城堡證券不斷加碼中國市場(chǎng)。2021年12月，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機(jī)構(gòu)為國際會(huì)員，其中就包括城堡證券；2023年初，城堡證券獲批合格境外投資者資格；2023年7月，城堡證券官宣，貝萊德中國區(qū)原負(fù)責(zé)人湯曉東將加入城堡證券，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)與在華客戶、商業(yè)伙伴的緊密合作，驅(qū)動(dòng)中國市場(chǎng)的業(yè)務(wù)增長。

　　彼時(shí)，這一人事變動(dòng)被業(yè)內(nèi)視為城堡證券加碼中國市場(chǎng)的證明。一直以來，市場(chǎng)都高度關(guān)注城堡證券是否會(huì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司。2024年1月，有市場(chǎng)消息稱，城堡證券正在計(jì)劃收購原瑞士信貸在華證券業(yè)務(wù)。但隨后，2024年6月，北京國資宣布將入主瑞信證券，城堡證券的并購計(jì)劃隨之?dāng)R淺。

　　“城堡證券展業(yè)初期會(huì)以服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶為主，并且將專注二級(jí)市場(chǎng)的交易執(zhí)行，成為一家特色化、專業(yè)化的券商。”對(duì)此有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)。

　　與此同時(shí)，渣打證券（中國）有限公司上海分公司獲頒《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可（金麒麟分析師）證》，獲準(zhǔn)開展的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷（限承攬）以及證券資產(chǎn)管理（限承攬），是2025年以來首家外資券商在華獲準(zhǔn)營業(yè)的分支機(jī)構(gòu)。

　　對(duì)于渣打證券首家分公司獲準(zhǔn)營業(yè)，渣打集團(tuán)大中華及北亞區(qū)金融市場(chǎng)及戰(zhàn)略客戶主管曾繼志表示，通過設(shè)立分公司，渣打證券將進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)客戶的能力，拓展新的業(yè)務(wù)機(jī)遇，為渣打集團(tuán)深耕中國市場(chǎng)創(chuàng)造更多協(xié)同效應(yīng)和戰(zhàn)略價(jià)值。

　　“上海是國際金融中心，亦是渣打中國的總部所在地，在此布局也將為渣打證券踐行聯(lián)通境內(nèi)外資本市場(chǎng)的使命再添動(dòng)能。”曾繼志稱。

　　據(jù)悉，自2024年3月開始展業(yè)以來，渣打證券積極開拓業(yè)務(wù)，利用渣打集團(tuán)全球網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)，挖掘并服務(wù)客戶多元化的投融資需求，在債券、ABS承銷等業(yè)務(wù)方面都取得了初步進(jìn)展，進(jìn)一步豐富和提升了渣打集團(tuán)在華服務(wù)客戶資本市場(chǎng)需求的能力。

　　外資券商積極拓展業(yè)務(wù)邊界

　　近年來，外資券商持股比例限制逐步放寬直至消除，在華展業(yè)的外資券商業(yè)務(wù)也日漸多元。

　　目前中國資本市場(chǎng)已有摩根大通證券（中國）、高盛（中國）證券、渣打證券、法巴證券4家外商獨(dú)資券商，以及瑞銀證券、星展證券、大和證券、匯豐前海證券等多家外資控股券商。中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，除城堡證券外，目前申請(qǐng)?jiān)O(shè)立審批已獲接收的外資券商還有花旗證券、瑞穗證券、日興證券、青島意才證券等。

　　截至2024年上半年末，外資券商總資產(chǎn)合計(jì)6220億元，占行業(yè)整體比例約為5.3%；2024年上半年，外資券商營業(yè)收入合計(jì)140億元，占行業(yè)整體比例約6.89%。

　　值得一提的是，2024年來多家外資機(jī)構(gòu)在華資本市場(chǎng)的展業(yè)上都取得了進(jìn)展，合資券商也在不斷提高外資持股比例。外資券商在華積極布局，不僅反映中國資本市場(chǎng)對(duì)外開放的成果，也展示外資機(jī)構(gòu)對(duì)中國市場(chǎng)的看好和期待。

　　2024年12月16日，星展集團(tuán)將星展證券的持股比例從51%提升至91%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)已完成工商變更登記；去年12月11日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布批復(fù)，核準(zhǔn)高盛中國公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，這也是年內(nèi)首家獲批公募基金代銷資格的外資券商；2024年6月12日，匯豐前海證券獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)；去年7月中旬，中國第四家外商獨(dú)資券商法巴證券正式成立。2024年3月1日，上海證監(jiān)局核準(zhǔn)摩根士丹利證券變更兩項(xiàng)業(yè)務(wù)范圍：一是增加證券投資咨詢業(yè)務(wù)，二是將“債券（包括政府債券、公司債券）的自營”變更為“證券自營”。

　　此外，還有富達(dá)等25家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，花旗銀行等5家外資銀行在華子行獲得基金托管資格，橋水等35家外商獨(dú)資或合資私募證券投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　“外資機(jī)構(gòu)積極來華展業(yè)、落地生根，將對(duì)中國資本市場(chǎng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。首先，外資機(jī)構(gòu)的加入有利于推動(dòng)形成新的競(jìng)爭(zhēng)格局，促進(jìn)本土券商提升服務(wù)質(zhì)量和效率，助力行業(yè)金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和服務(wù)升級(jí)；其次，外資機(jī)構(gòu)來華展業(yè)有助于優(yōu)化市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)，豐富投資資金來源，提升資本市場(chǎng)穩(wěn)定性和韌性。”國內(nèi)證券業(yè)資深專家鄧蔚告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者。

　　在鄧蔚看來，外資券商的進(jìn)入也將為中國資本市場(chǎng)帶來國際化的經(jīng)驗(yàn)和視角。他們可以引入先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、合規(guī)管理體系和國際化人才，有助于提升中國資本市場(chǎng)的整體運(yùn)作水平和國際競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，外資券商的加入也將促進(jìn)中國資本市場(chǎng)與國際市場(chǎng)的互聯(lián)互通，為中國企業(yè)“走出去”和國際投資者“引進(jìn)來”提供更多便利。

　　“隨著中國資本市場(chǎng)進(jìn)一步開放，預(yù)計(jì)將有更多外資券商加入競(jìng)爭(zhēng)，這將為中國資本市場(chǎng)注入新的活力，推動(dòng)行業(yè)向更高水平發(fā)展。但同時(shí)，這也對(duì)監(jiān)管部門提出了更高要求，需要在鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，確保市場(chǎng)公平有序，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融安全和穩(wěn)定。”鄧蔚表示。

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