對債市違法違規行為零容忍，央行對3家機構開罰單

熱點 2024年12月30日 21:20 38 admin

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　　均存在內控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規避監管和內控規定等違反銀行間債券市場規定的若干行為。

　　維護債市秩序，3家機構被行政處罰。

　　12月30日，央行公布多條行政處罰公告，涉及上海東亞期貨有限公司、湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司、天津信唐貨幣經紀有限責任公司。

　　其中，上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務，被給予警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元。

　　接近央行人士表示，近期，人民銀行在監測中發現，部分銀行間債券市場參與機構交易行為異常，通過對相關線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構涉嫌違反銀行間債券交易相關規定，并立即對其進行立案調查。經調查，涉案機構均存在內控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規避監管和內控規定等違反銀行間債券市場規定的若干行為。

　　具體來看，湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司因違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務，被給予警告，罰款1310萬元。

　　天津信唐貨幣經紀有限責任公司因違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務，被給予警告，沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元。

　　與此同時，吳某敏（時任上海東亞期貨有限公司資產管理部負責人、固收業務部主要負責人）；金某凡（時任上海東亞期貨有限公司資產管理部固收項目組負責人）；唐某（時任上海東亞期貨有限公司董事長、總經理）；姜某（時任天津信唐貨幣經紀有限責任公司董事、副總經理）；吳某平（時任天津信唐貨幣經紀有限責任公司副總經理）；向某建（時任湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司董事長）；劉某（時任湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司行長）等人，被給予警告或處以罰款。

　　近兩年，債券市場總體處于牛市行情，金融機構固收投資業務普遍獲利豐厚，一些從業人員趁所在機構內控較薄弱之機，開展違規交易。

　　“今年以來，人民銀行已建立銀行間市場常態化監測摸排和行政執法機制。對摸排出的涉嫌違法違規交易線索，后續將繼續開展核查，并根據核查情況開展立案調查和處罰。人民銀行將繼續秉持市場化、法治化原則，加強債券市場建設，支持正常合規的交易，同時對市場違法違規行為‘零容忍’，堅決維護市場秩序，促進債券市場高質量發展。”上述接近央行人士強調。

標簽：債市