因IPO保薦執(zhí)業(yè)違規(guī)，國泰海通被深交所通報批評

熱點 2025年05月25日 01:40 39 admin

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　　5月23日，深交所發(fā)布關(guān)于對國泰海通證券股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定。2023年5月8日，深交所受理中鼎恒盛氣體設(shè)備（蕪湖）股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。項目保薦人原為國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱國泰君安），因國泰君安吸收合并海通證券股份有限公司，更名為國泰海通證券股份有限公司（以下簡稱國泰海通），賈超、陳金科為項目保薦代表人。

　　經(jīng)查明，國泰海通、賈超、陳金科在執(zhí)業(yè)過程中存在五方面違規(guī)行為。一是未充分關(guān)注發(fā)行人存在的重大內(nèi)部控制缺陷，未對發(fā)行人財務(wù)信息的可靠性予以審慎核查，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。二是未充分核查發(fā)行人研發(fā)費用內(nèi)部控制的有效性，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。三是未充分關(guān)注發(fā)行人收入確認(rèn)存在的不規(guī)范情形，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。四是對發(fā)行人實際控制人資金占用流向以及關(guān)鍵崗位人員的資金流水核查不到位。五是未督促發(fā)行人及時披露對賭協(xié)議的特殊權(quán)利條款。

　　經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會審議通過，深交所作出如下處分決定：一是對賈超、陳金科給予六個月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的處分。在2025年5月23日至2025年11月22日期間，不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件。二是對國泰海通證券股份有限公司給予通報批評的處分。

　　對于當(dāng)事人上述違規(guī)行為及深交所給予的處分，深交所將通報中國證監(jiān)會，并記入誠信檔案。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

標(biāo)簽：海通